「股票杠杆平仓」期货经纪公司保证金安全存管监控制度将修订,现公开征求意见

2020-07-18 15:33:00 139 配资平台 监控中心,保证金账户,保证金,存管银行,期货公司

  7月17日,证监会就修订《期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法》(下称《办法》)公开征求意见。

  修订内容包括与当前保证金安全存管监控制度做法不同的内容。比如,删去期货公司资金划转均需向存管银行提供划款凭证、说明等材料,增加各方向监控中心数据报送的义务;明确一个期货公司可以在同一存管银行开设多个保证金账户;期货公司向证监会派出机构报备保证金账户开立、变更等要求,改为向期货保证金安全存管机构报备等。

  强化存管银行在保证金封闭管理中的责任方面,《办法》就保证金账户冻结事宜,明确存管银行应当在银行内部系统中对保证金账户进行特殊标识,并在相关网络查控等平台中作限制整体冻结设置,并在收到有权机关对保证金账户的冻结、扣划指令时,应当提示账户资金的特殊性质以及账户不得被整体或超出涉案金额范围冻结、扣划等安排。

  此外,还增加了与对外开放相衔接的条款。将从事境内特定品种期货交易的境外交易者和境外经纪机构,适用对客户的相关规定,统一纳入保证金封闭圈管理。

  谈及《办法》对期货公司的影响,一德期货首席风险官张凡在接受第一财经记者采访时分析称,《办法》从技术上保障了期货公司保证金账户不会被整体或者超范围冻结、扣划。征求意见稿要求存管银行对期货公司保证金账户作出限制整体冻结的设置,从而从技术上保证《期货公司监督管理办法》、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》中有关期货公司保证金账户不能随意冻结、划拨的要求,进一步保障期货公司客户资产的安全。

  值得注意的是,《办法》第二十七条指出,期货公司应当对保证金封闭圈资金情况及客户权益数据进行每日测算,并留存测算结果备查。

  “这将加强期货公司对于风险指标的测算义务“张凡称,如目前期货公司向监管部门报送风险监管报表的频率为每月一次,原规定要求,期货公司应对保证金和客户权益进行每日测算,《征求意见稿》进一步扩大测算范围至“保证金封闭圈资金情况及客户数据”,这有利于期货公司全面掌握公司风险状况,有利于进一步落实《期货公司风险监管指标管理办法》中 “期货公司净资本等风险监管指标应持续符合标准”的要求。

  附原文:

  期货公司保证金封闭管理办法(征求意见稿)

  第一章 总 则

  第一条 为保护期货投资者的合法权益,防范市场风险,根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等有关法律、行政法规,制定本办法。

  第二条 期货公司客户保证金(以下简称保证金)按照封闭运行原则,必须全额存入从事保证金存取业务的期货保证金存管银行(以下简称存管银行),与期货公司自有资金

  相互独立,分别管理。严禁期货公司挪用保证金。

  第三条 中国证券监督管理委员会(以下称中国证监会)及其派出机构依照本办法对期货公司保证金封闭管理进行监管。

  中国期货市场监控中心(以下简称监控中心)依照本办法对期货公司保证金封闭管理实施监控。

  第四条 存管银行依照本办法对期货公司保证金封闭管理履行监督义务。

  第五条 期货交易所及其他为期货交易履行结算职能的机构(以下简称其他期货结算机构)依照本办法对期货公司保证金封闭管理履行自律管理职责。

  第二章 账户管理

  第六条 期货公司应当在存管银行开立保证金账户,专用于保证金的存放。

  第七条 期货公司根据业务需要可以在多家存管银行开立保证金账户,但必须指定一家存管银行为主办存管银行。如遇特殊情形,期货公司可以向监控中心申请,将另一家存管银行临时指定为主办存管银行。

  期货公司应当在主办存管银行开立专用自有资金账户。

  第八条 客户从事期货交易,应当以本人名义在存管银行开立或者指定用于存取保证金的银行结算账户为期货结算账户。

  第九条 客户使用期货结算账户办理期货交易出入金之前,应当在期货公司登记。客户可以在期货公司登记多家存管银行的期货结算账户。客户变更期货结算账户,应当在期货公司办理变更登记。

  第三章 封闭运行第十条 期货公司必须将保证金存放于保证金账户。保证金可以在期货公司保证金账户、期货公司在期货交易所指定的存管银行网点开立的专用资金账户、期货公司在期货交易所及其他期货结算机构的资金账户之间划转。上述账户共同构成保证金封闭圈。保证金只能在封闭圈内划转,封闭运行。

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